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近日，國務(wù)院國資委發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中央企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》，此通知簡稱《監(jiān)管通知》。國務(wù)院國資委的有關(guān)負(fù)責(zé)人針對(duì)出臺(tái)《監(jiān)管通知》的相關(guān)情況，回答了記者的提問。

一、請介紹《監(jiān)管通知》出臺(tái)的背景。

2004 年中航油新加坡公司事件發(fā)生了。之后，國資委針對(duì)中央企業(yè)所從事的高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)情況，展開了全面的摸底調(diào)查以及清理整頓工作。在這過程中，多數(shù)中央企業(yè)都能夠按照國資委的相關(guān)工作要求來行事，它們審慎地進(jìn)行經(jīng)營，規(guī)范地進(jìn)行操作，嚴(yán)格地進(jìn)行管控，從而有效地防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。給企業(yè)造成了不良影響。國務(wù)院國資委根據(jù)中央企業(yè)從事金融衍生業(yè)務(wù)的情況以及市場監(jiān)管狀況，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)的監(jiān)管，督促中央企業(yè)建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健經(jīng)營，在多方征求中央企業(yè)和有關(guān)監(jiān)管部門意見的基礎(chǔ)上研究制定了《監(jiān)管通知》。

二、請介紹《監(jiān)管通知》出臺(tái)的目的。

金融衍生工具能夠幫助企業(yè)穩(wěn)定收益，能夠讓企業(yè)對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，還能夠使企業(yè)參與國際市場經(jīng)營與競爭，是一種有效的工具。然而，它同時(shí)也是一把“雙刃劍”，如果被濫用或者運(yùn)用不當(dāng)，就會(huì)放大風(fēng)險(xiǎn)，甚至?xí)斐蔀?zāi)難性的后果。出臺(tái)《監(jiān)管通知》主要有以下目的：其一，要求中央企業(yè)對(duì)已經(jīng)展開的所有金融衍生業(yè)務(wù)，像期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期、掉期及其組合產(chǎn)品（其中包含通過銀行購買境外機(jī)構(gòu)的金融衍生產(chǎn)品），進(jìn)行全面且徹底的清理；其二，中央企業(yè)需在 2009 年 3 月 15 日前向國資委以書面形式報(bào)告清理的情況。二是要求企業(yè)開展金融衍生業(yè)務(wù)時(shí)要審慎，針對(duì)企業(yè)已開展或擬開展的金融衍生業(yè)務(wù)給出明確規(guī)定與具體要求，以便切實(shí)有效地管控風(fēng)險(xiǎn)。三是要求從事金融衍生業(yè)務(wù)的企業(yè)建立起定期報(bào)告制度，同時(shí)與國資委建立日常工作聯(lián)系。四是明確管理責(zé)任，若有違規(guī)經(jīng)營或發(fā)生重大損失的情況，將依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

三、請介紹國資委對(duì)中央企業(yè)從事金融衍生業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

《監(jiān)管通知》對(duì)中央企業(yè)從事金融衍生業(yè)務(wù)提出了具體監(jiān)管要求：其一，要求企業(yè)務(wù)必嚴(yán)格執(zhí)行審批程序，要明確企業(yè)開展金融衍生業(yè)務(wù)必須獲得企業(yè)董事會(huì)或者類似的決策機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)；其二，對(duì)于國家規(guī)定必須經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)許可的業(yè)務(wù)，企業(yè)應(yīng)得到有關(guān)部門的批準(zhǔn)；其三，強(qiáng)調(diào)集團(tuán)總部要進(jìn)行集中統(tǒng)一管理，并且負(fù)責(zé)向國資委報(bào)備有關(guān)情況。二是要求企業(yè)嚴(yán)格遵守套期保值原則，堅(jiān)決禁止進(jìn)行投機(jī)行為。要求企業(yè)選取與主業(yè)經(jīng)營緊密相關(guān)且符合套期會(huì)計(jì)處理要求的簡單衍生產(chǎn)品，不能從事那些風(fēng)險(xiǎn)以及定價(jià)難以被認(rèn)知的復(fù)雜業(yè)務(wù)，并且從經(jīng)營品種、持倉規(guī)模、持倉時(shí)間等方面進(jìn)行規(guī)范，尤其對(duì)持倉規(guī)模實(shí)施了嚴(yán)格的管控。三是要求企業(yè)切實(shí)且有效地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管控。要求企業(yè)制定專門的風(fēng)險(xiǎn)管理手冊，構(gòu)建規(guī)范的授權(quán)審批體系，開展針對(duì)第三方的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，強(qiáng)化銀行賬戶與資金的管理，實(shí)施定期的監(jiān)督檢查。同時(shí)，要求企業(yè)規(guī)范業(yè)務(wù)的操作流程，注重由專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)化操作，要求企業(yè)及時(shí)與交易對(duì)手進(jìn)行核對(duì)，嚴(yán)格遵循前、中、后臺(tái)職責(zé)以及人員分離的原則，謹(jǐn)慎選擇代理機(jī)構(gòu)和交易人員。此外，要求企業(yè)定期進(jìn)行報(bào)告。六是要依法追究損失責(zé)任。企業(yè)需建立損失責(zé)任追究制度，加大對(duì)違規(guī)事項(xiàng)以及重大資產(chǎn)損失的責(zé)任追究和處理力度。對(duì)于那些發(fā)生重大損失且造成嚴(yán)重影響的企業(yè)，在業(yè)績考核中要予以扣分或降級(jí)處理。

四、請介紹國資委對(duì)中央企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)的責(zé)任認(rèn)定工作。

國資委將會(huì)同有關(guān)部門，對(duì)從事金融衍生業(yè)務(wù)而發(fā)生重大損失的企業(yè)或相關(guān)責(zé)任人開展專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。接著會(huì)進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，并且依據(jù)《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》（國資委令第 20 號(hào)）來追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。五是要查看企業(yè)是否全面、真實(shí)、及時(shí)地上報(bào)了金融衍生業(yè)務(wù)的開展情況和虧損情況，是否存在虛報(bào)、隱瞞或者其他不配合監(jiān)管工作的行為。

五、請介紹國資委對(duì)中央企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)下一步工作安排。

《監(jiān)管通知》下發(fā)之后，國資委會(huì)進(jìn)一步去落實(shí)相關(guān)的監(jiān)管工作要求，并且會(huì)逐步把監(jiān)管機(jī)制完善起來。主要會(huì)從以下這些方面展開工作：其一，會(huì)同國家的有關(guān)部門一同去探索和研究企業(yè)金融衍生業(yè)務(wù)的監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)政策方面的銜接，從而形成監(jiān)管的合力。四是探索完善日常監(jiān)管機(jī)制。中央企業(yè)從事的金融衍生業(yè)務(wù)需建立季報(bào)和年報(bào)制度。若發(fā)生重大損失、被強(qiáng)行平倉等重大事項(xiàng)，相關(guān)企業(yè)要建立周報(bào)制度。對(duì)于持倉規(guī)模和持倉時(shí)間等超過規(guī)定范圍的情況，需建立備案管理制度。

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